央广资本眼记者 董永君 北京报道

7月，各地证监局接连对上市公司高管配偶或子女短线交易获利行为出具警示函，部分高管此行为将被计入证券期货市场诚信档案。

据不完全统计，近期收到行政监管措施警示函的包括成都卫士通副董事长、董事杨新、四川金石亚药董事长、总经理魏宝康、广东全通教育董事谭冰、海南双成药业监事周云、湖南尔康制药董事程云等上市公司高管。

多例高管家属短线交易被警示

近日，全国各地证监局频发警示函打击上市公司高管配偶短线交易获利行为，一些高管配偶和子女为获小利，不惜违法，有人交易获利仅为几百元，让高管不但遭受“内伤”还得面对被罚、致歉的严重后果。

据证监会7月19日发布的警示函显示，7月7日四川证监局对成都卫士通信息产业股份有限公司(以下简称“卫士通”)副董事长、董事杨新出具警示函显示，其子杨泰林于2022年1月4日至2022年3月10日期间通过其名下证券账户交易“卫士通”股票，累计买入1100股，买入金额51909元，累计卖出500股，卖出金额21420元。上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的规定，其行为将被计入证券期货市场诚信档案。

四川金石亚洲医药股份有限公司(以下简称“金石亚药”)董事长、总经理魏宝康配偶何花萍于2021年12月22日至2022年4月26日期间，通过你二人名下证券账户交易“金石亚药”股票。其中何花萍名下证券账户于2021年12月22日至2022年1月13日期间累计卖出90,300股，卖出金额935251元，魏宝康名下证券账户于2022年4月26日累计买入1000股，买入金额7980元。四川省证监局对其出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案。

也有公司未收到临管警示函，但信息披露可见类似情况发生。

7月11日， 明志科技披露了公司监事张红亮配偶黄惠娟的证券账户在2022年4月13日至2022年6月7日期间买卖公司股票的行为，上述行为构成短线交易，交易盈利 880 元。

元道通信7月18日发布公告称，公司董事李晋配偶雷璐分别于2022年7月13日、2022年7月15日买卖公司股票，构成短线交易。本次涉及短线交易的股数是800股，短线交易所得额为1097元，李晋配偶雷璐本次短线交易所获收益应归还公司所有。

监管要求加强自律加强学习

依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”

上市公司高管亲属的买卖自家股票主要涉及到短线交易和内幕交易两大行为，影响了证券市场公平、公正、公开的原则，此行为不仅会加大市场的波动，还会侵害到中小投资者的利益。

长期以来，高管配偶炒股违规事件时有发生。证监部门频发行政监管警示函，旨在提醒上市公司高管应在加强自律的同时，要求上述高管应充分吸取教训，督促配偶及其他亲属加强证券法律法规学习，严格规范股票交易行为，杜绝此类违法行为再次发生。

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