2019年深交所纪律处分呈现五大特征

1月3日，深交所发布《2019年深交所纪律处分情况综述》。2019年，深交所纪律处分呈现出依法依规监管、对“关键少数”予以精准监管等特征。

深交所2019年全年共作出纪律处分决定书215份，较2018年的154份增长39.61%。

处分案件日益复杂化

2019年，随着处分案件的增多及日益复杂化，深交所纪律处分呈现以下特征：

一是依法依规监管；2019年来，深交所进一步优化自律监管规则体系，在引导上市公司持续做好信息披露、强化公司治理建设的同时，充实纪律处分监管依据。

二是对“关键少数”予以精准监管；针对因控股股东、实际控制人、董事长等关键主体主导的上市公司违规案件，深交所通过完善责任认定规则，注重区分个人行为与公司行为，突出对违规行为决策者、主要负责人的责任追究。

三是进一步扩大处分主体范围；深交所将上市公司、债券发行人、会员等市场主体均依法依规纳入监管范围。

四是将上市公司及相关责任人作为监管重点；深交所2019年全年共对112家次上市公司和693人次相关当事人予以纪律处分。

五是纪律处分种类更为丰富；公开谴责、公开认定不适合担任相关职务、暂停交易权限等纪律处分的适用频率有所提高。

重拳打击五类违规行为

在215份纪律处分决定书中，资金占用、违规担保、重大事项披露违规、未履行承诺、业绩预告和业绩快报披露违规等上市公司类违规行为，成为监管“重拳出击”的主要方面。

在资金占用方面，深交所2019年全年共对28起资金占用类案件作出处分，其中，对16家上市公司予以公开谴责，并对12人次予以公开认定。

在违规担保方面，深交所坚持“精准打击”，抓“关键少数”，共对35起涉及违规担保的案件予以纪律处分。

在重大事项披露违规方面，深交所及时问责，严肃处理重大事项披露违规案件共计33单，引导上市公司提高信息披露质量。

在未履行承诺方面，深交所通过纪律处分等督促市场主体诚信行事，2019年全年共计处分34单未履行承诺的案件。其中，11单涉及未履行业绩补偿承诺，16单涉及未履行增持计划。

在业绩预告、业绩快报披露违规方面，深交所严格适用业务规则，2019年全年共对48起此类案件中的上市公司及相关责任人予以处分。

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