投资顾问牛市荐股忙券商未雨绸缪急规范

投资顾问牛市荐股忙券商未雨绸缪急规范 更新时间：2010-10-28 7:26:19 　　个性化的语言、鲜明的观点、明确的个股和买卖点位……再加上牛市的推波助澜，投资顾问受到了股民的前所未有关注。在高度信息化的今天，投资顾问也动用了所有的便捷通讯工具：飞信、MSN、QQ等等不一而足。但这一热络现象的背后也隐藏着风险，近日某大型券商开始严查投资顾问的荐股规范性，对于不规范的荐股信息给予从重处罚。

随着时间的推移，尤其是在本轮上涨过程中，投资顾问从最初不为人识到现在开始被关注，据了解，由于深圳某大型券商率先采用了投资顾问制度，且在最近的上涨中准确地把握了金属股的上涨机会，被客户口口相传，挖走了同行许多客户，投资顾问制度的效果初显。

与传统的简单化、松散化沟通方式相比，投资顾问借助现代通讯工具与客户之间的关系更为紧密化。多数券商的经纪业务增值服务仅限于每天两条短信，大市的描述比较简单，且放之四海皆准，个性不够鲜明，个股推荐也缺少后续指导。而投资顾问这一群体正在试图改变这种模式，他们动用了及时通讯手段，比如QQ、MSN，还有飞信，能够满足低成本且随时随地与客户沟通。而在服务语言上，投资顾问更有摆脱套路化的冲动，他们个性化的语言容易让人留下深刻印象，在荐股方面，他们也更为大胆明确地指出个股买卖点。

但是，投资顾问的个性化服务毫无疑问也留下了隐患。在牛市的上涨途中，这种荐股基本不存在风险，然而一旦牛市结束，市场出现转折点，而某些投资顾问思路没有及时改变，容易造成投资者损失。“牛市的英雄、熊市的狗熊”这句市场调侃分析师的话也可能会应用到投资顾问身上。但与分析师不同的是，投资者需要支付较高佣金才能享受投资顾问的服务，如果投资者出现亏损，而投资顾问又对其个股买卖给出明确的买卖点，投资者显然不会轻易罢休。

杜绝风险隐患，深圳某大型券商已经开始了严查投资顾问的荐股规范性。据了解，该券商规定，严谨投资顾问的服务信息要通过非公司的正式平台发送，且要通过合规部审核后才能发送，QQ股票群、MSN等工具都要停掉，飞信内容严禁含有股票推荐的信息，违者重罚。由于投资顾问管理办法尚未出台，目前仅有各大券商对自己的投资顾问如何监管尚在摸索阶段，市场也在呼唤统一的管理办法出台。

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