太大胆！竟把所持证券公司股份全部质押监管出手了！

作为股东质押证券公司股权越过50%的红线，监管措施跟随而来！

股东质押所持国都证券100%股权

被采取监管措施

3月18日，北京证监局下发了对国都证券股东泰豪创业投资集团有限公司的行政监管措施决定书，该决定书显示，泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券股份有限公司100%股权，上述行为违反了《证券公司股权管理规定》第二十六条第一款“股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%”的规定。

北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施。泰豪创投应自收到监管措施起三个月内降低股权质押比例至符合《证券公司股权管理规定》要求，并向北京证监局报送整改情况报告。

天眼查显示，国都证券股东包括泰豪地产控股有限公司，而泰豪地产控股有限公司正是泰豪控股的曾用名。泰豪控股对外投资企业中，也能看到国都证券的身影。

《证券公司股权管理规定》于2018年3月开始启动征求意见，2019年7月5日由中国证监会正式公布施行。根据中国证监会发布的相关公告，该管理规定明确了强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源等基本制度安排，要求股东在股权锁定期内不得质押所持股权，锁定期满后质押股权比例不得超过50%。

此前国都证券也曾因

股东股权质押问题被责令改正

3月6日，北京证监局也曾向国都证券下发行政监管措施决定书。该决定书显示，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。在北京证监局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。

北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施，要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。

而今年初，华融泰资产持有的国都证券2.2亿股刚刚获得解禁。2020年1月7日，国都证券发布股票解除限售公告，本次股票解除限售数量总额为789,291,035 股，占公司总股本13.5385%，可转让时间为 2020年1月10日。华融泰资产本次解除限售登记股票数为2.2亿股，占公司总股本比例为3.7736%。

国都证券2019年度净利润超5亿元

1月15日，国都证券公告了2019年度未经审计财务报表，数据显示其2019年度营业总收入为139.72亿元，净利润为5.39亿元。

2019年12月6日，国都证券发布公告称，截至 2018 年 12 月 31 日，公司经审计的净资产为 87.65 亿元，借款余额为 29.99亿元。截至 2019 年 11 月 30 日，公司借款余额为 69.38 亿元，累计新增借款金额39.39 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 44.94%，超过 40%。

截至 2019 年 11 月 30 日，公司债券余额为 48.17亿元，较 2018 年年末增加 18.18 亿元，变动数额占上年末净资产比例为 20.74%，主要系公司次级债券规模增加所致。

截至 2019 年 11 月 30 日，公司其他借款余额较 2018 年末增加 21.21 亿元，变动数额占上年末净资产比例为 24.20%，主要为收益凭证、转融资余额增加所致。

针对上述情况，国都证券在公告中表示，上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生重大不利影响。

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