券商中报“透露”反洗钱罚单 雇用反洗钱人才年薪30万元起步

收万万元级别反洗钱罚单

券商因反洗钱工作不到位而遭处处罚的环境在本年也反复产生，据《证券日报》记者不完全统计，目前已有华泰证券、太平洋、国盛证券等10余家券商及分支机构因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监视管理。

某券商反洗钱合规管理岗雇用给出的薪资福利为36万元/年-62万元/年。另外，东方证券近期雇用的反洗钱管理岗薪资福利为30万元/年-42万元/年。总体来看，目前券商对反洗钱岗亭雇用的薪资一般都是30万元/年起，仍是颇具吸引力的。

然而，当下券商在合规方面仍有较多不足，因反洗钱工作不到位而遭处处罚的环境反复产生。近日，2家上市券商在半年报中均披露了反洗钱罚单的相关环境。

2家券商

券商对反洗钱

4月21日，华西证券全资子公司华西期货收到央行成都分行行政处罚意见奉告书，华西期货存在未按照规定报送大年夜额交易陈诉或者可疑交易陈诉的违法违规行为，对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。

具体来看，6月18日，国泰君安证券因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部政策办法缺失登科三方转款监控不足、在股票配售交易中未能充实了解客户布景和认购资金来历、盘后监察内部监控流程和系统管理不足以及未及时向香港证监会传递发明的问题等景象，被香港证监会公开谴责并罚款2520万港元。

别的，普华永道还建议，传统的反洗钱监测工作凡是发明监测数据呈现漏洞太晚，会很大年夜地拖累反洗钱合规的有效性和效率。金融机构需要及早地发明息争决数据问题，“数据为先”的思路可以让金融机构在战略性实现反洗钱合规战略时抢占先机――出格是要实现搭建或改进反洗钱系统架构等重要而费时的方针之际。

具体来看，2月份，华泰证券因未推行客户身份辨认义务、未按规定报送可疑交易陈诉、与身份不明的客户举行交易，被央行合计罚款1010万元。

本年以来，华泰证券收到央行开出的对反洗钱工作不到位的最大年夜金额罚单。

随着严厉打击金融犯罪成为全球金融羁系的共鸣，近两年来央行敷衍我国金融机构的反洗钱要求不竭提升。

器重程度提升

证券行业是受高度羁系的行业，与行业有关的法令法规和羁系政策可能随着证券市场的成长而调整，若公司在一样平常谋划中不克不及适应政策法规的变化而违规，跳动财经，可能会受到羁系机构罚款、暂停或打消业务资格等行政处罚。

普华永道最新公布数据显示，截至6月30日，2020年颁布的反洗钱行政处罚金额累计高达37466.9万元，罚单数累计298笔，跳动外汇，其中约96%采纳了双罚制。2020年1月份-4月份累计处罚金额已超过2019年整年水平。

8月16日晚间，国金证券第十一届董事会第八次聚会会议同步审议通过《关于修订公司<洗钱风险管理策略>的议案》、《关于修订公司<洗钱和可怕融资风险管理制度>的议案》；华西证券在中报中暗示，将加大年夜反洗钱手艺系统投入，成立完善反洗钱工作的稽核赏罚机制 ；国泰君安也在中报中暗示，国泰君安证券公司已采纳了周全修订制度、优化内部监控流程、增加合规投入、成立按期聚会会议决议机制、增加合规培训、礼聘第三方咨询参谋举行审查评估等多项整改办法。

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