philip griffith：如何管理企业知识产权

philip griffith：如何管理企业知识产权 MBAChina 国际知识产权组织专家顾问、澳大利亚悉尼科技大学教授philip griffith　　引言

知识产权是一种有着自身特点的特殊形式的无形资产。包括贸易和商业机密，专利，各种形式的商标，工业设计（在中国叫设计专利），版权，地理标志，植物新品种专利，集成电路布图设计专利。知识产权可以有助于企业和商务的整体战略，可以在企业的整体战略战术上得以运用。知识产权可以是整个商务的基础，或者仅仅是企业拥有，获得或处理的众多资产中的一种。关键的是，企业应制定考虑完备且周密的知识产权政策，并且有与之配套的管理体系，来保证拥有其需要的知识产权，并根据企业的商务目标、目的和企业规划来管理运用它们。

商业活动多种多样，其目的、目标和条件都存在不同的差异。而且，随着商业环境的瞬息万变，商业活动也发生迅速的变化。相伴而生的是大量有关知识财产战略管理问题，以及企业可能采取怎样的方式进行管理事务的优先排序。这些问题通常是研究的出发点。

审查

每个企业都应该对其拥有的、许可的和使用的知识产权与知识资本进行深度彻底的审查。相对来说，确定企业拥有和许可的已登记的知识产权是容易的，如果在企业内部没有记录，可以查找各种登记机构。审查企业是否在其出口产品或服务的外国司法辖区适当地登记了这些资产，或者是否存在国外侵权的风险，这点也很重要。

但是，最重要的是确定企业未注册的资产并考虑是否能够以及如何进行保护。查验贸易名称，产品名称，标志，口号，广告语，特征或包装。是否通过不公平竞争法的某些方面在中国或外国司法辖区可以为这些资产提供足够的保护？注册商标能够或应该被搜索到？在适当情况下，是否应该发展来源地地理标志？

我们应特别关注两种未注册知识产权。首先是版权。每个企业都会拥有大量的版权，比如任意书面作品、文字材料、笔记、会议记录、工作手册、记录、图表、账目、图画、说明、照片、流程图、程序软件。所有这些都自动受版权保护。换言之，不需申请注册，这些财产权利就有效。企业可能拥有如此多的版权以至于不能做到面面俱到的管理。企业应该决定哪些应该给予特别关注，这点对软件工程，娱乐传媒等企业来说尤为重要，审查必须更细致。

另一种未登记的知识产权是未公开信息，对企业来说非常特殊。有时被称为保密信息或商业秘密。法律保护未公开信息的规定是，"有商业价值的相对的秘密，因为它是秘密的，并采取了合理步骤保证信息的隐秘性。"法律将禁止为了不公平的商业目的，未经授权泄露、获得或使用此类信息。这种信息及其法律机制是最重要的，第一，其自身就是一种保护形式，第二，也是专利获取与许可战略的一部分，第三，无论在与在职或离职雇员的管理关系方面，都是特别重要。

审查企业使用的知识产权许可

审查需要列出企业使用的所有知识产权许可。企业已经获得许可使用商标、专利、设计、地理标志、植物新品种专利、版权或商业机密了吗？如果是，还有更进一步的问题。协议文件在哪？许可现在仍有效吗？何时到期？可否更新？需要交什么费用？如果许可是基于版税制度，那么版税怎样计算，谁来负责管理计算并确保支付，并且维护系统有效无误？

审查侵权风险

接着，审查应考虑到企业是否未经许可或授权而使用他人知识产权，并评估侵犯他人知识产权的风险。这并不简单，而且可能需要知识产权专家公司的服务，但也有很多可行的策略。比如搜寻专利和商标注册者。特别留意竞争对手和合作伙伴的注册信息，是否企业从对手或外部组织雇佣了员工，这些员工是否从原企业带来了思想、技术或方法。检查这些信息或技术是否合法获得并受过检查。

检查审计----保留、许可、分配或放弃知识产权组合里的资产

从企业的目标、目的和未来规划的方面来检查所进行了的审查。这些资产是企业所需要的吗？企业应寻找注册更多的资产吗？比如可能的话，是否未注册标志、品牌名称、贸易名称和设备品牌应成为注册商标吗？现有的商标应被现代化或重新设计吗？如果商业信息机密中的内容关联科技产品或生产方式的新发明，企业应申请专利吗？如果一个正在创造的新产品不是主流市场的主要发展方向，即使它本身在科技上新颖实用，但它不值得花费投资申请专利，更有意义的是商标价值，确保这种产品拥有真正好的商标，然后开发卓越的销售和加大广告竞争来实现提高产品的市场地位，也就是对产品质量的持续声誉的投资。

是否应更多的在使用他人知识财产许可方面进行沟通并确定？是否应存在与其他企业的合并许可情况？是否应设立专利池？企业是否应该从外在开发商和其他企业购买知识产权？企业是否应考虑雇佣其他知识产权的主要发明创造者？是否企业应考虑购买对手或其他公司以获得其知识财产所有权？

企业是否有多余知识产权？企业应该放弃这些资产中的一部分投入市场进行充分分配或销售，还是使其成为专属或非专属许可被利用？企业是否能利用这些知识产权运营新业务？这些产权应被轻易放弃吗？

评估知识产权组合的价值

另一项任务是进行知识产权估值，对企业知识产权进行估值有企业内部与外部因素，内部因素包括，提供企业资产负债表信息，监管这些知识产权，估算企业税务权益义务，企业资本信息和企业业务重组的重要因素。外部因素包括，知识产权价值在融资、资本化、破产、税收方面的意义，企业合并或收购的价值，授予知识产权许可证的合适价格，合资所带来的真正价值和评估可能的诉讼成本。

在企业商务背景下，无形产权的估价是众所周知的困难和难以把握。在此我提及了一些方法，一旦有某些关于知识财产估值的观点形成，请记住它仅仅是一种看法，企业要考虑知识产权组合的资产增值的方法，或者提高资产组合产生的收益。

抓住企业创造的知识产权与培训

管理的另一个工作是使企业发现并获取知识财产，使其产生作用，并获取相关形式的财产保护，加入产权范围内。这意味着企业IP政策及IP需求教育是所有员工需要的，包括培训商业机密的相关知识、发明的记录系统、发明报告、商标使用及区别知识产权的能力。

商业机密、管理步骤、员工管理

商业中的商业机密、机密信息和特殊技巧需要一些管理战略来保护，同时需要合理的步骤来保护信息数据和技术的机密。不同的商务实务需求不同，我在此列举了一些实例，但是企业必须考虑需求然后对此体系进行补充完善。

大量商业机密案例和违反保密制度的诉讼使雇主关注防止现任及前任员工泄露机密的情况。员工在任与离任的义务不同。如何打消这种区别已作出说明。关键是企业需要有管理策略实行实际具体的步骤来保护机密，企业需要员工培训，需要与员工沟通来提醒员工保密的义务，还应完善合约与政策，加强员工在任与离任期对使用信息的法律意识。

专利与专利信息作为管理手段

如今，商业化的发展和对专利发明的研究、应用，对企业来说是个绝好的机会。欧洲专利办公室称，现今他们的网站拥有可供六千万大众使用的专利文件，在世界上，专利文件是科技信息的最大库存。而且，所有专利根据一系列标准标志被分类，容易搜寻查找到科技信息、生产方法、发明人、专利种类和同类的专利发明、实际发明人、登记所有者的联系方式、专利许可等一系列具体信息。并且有索引服务、搜索服务、摘要服务、科技地图查找服务等相关功能。企业可以从中得到许多，我们在论文中列出了企业使用信息库的10种主要方法。

专业服务

在这个领域，我们有更多的观察，而且，企业甚至可以向自己提出更多的问题。在这个报告中，我们的最终建议是，如果一个企业有着重要的或潜在的资产组合，或者依赖着知识产权，他应与可靠的专利商标代理商或知识产权律师建立一个持续的联系，将专业人士引入到企业的管理研究中来，使专业服务为企业的利益发展起到充分有效的作用。

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